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银河官网:联储证券被暂停私募资管业务半年 被指信披不及时

时间:2020/1/12 14:21:08  作者:  来源:  查看:35  评论:0
内容摘要:  近日,有报道称,某深圳中小券商被暂停私募资管业务。  据澎湃新闻记者了解,这家被深圳证监局采取行政监管措施的券商,是联储证券。  中小券商的合规和风控问题再次引发市场关注。就在不久前的1月3日,另一家中小券商华林证券(13.770, 0.05, 0.36%)也披露了收到的罚单...
  近日,有报道称,某深圳中小券商被暂停私募资管业务。

  据澎湃新闻记者了解,这家被深圳证监局采取行政监管措施的券商,是联储证券。

  中小券商的合规和风控问题再次引发市场关注。就在不久前的1月3日,另一家中小券商华林证券(13.770, 0.05, 0.36%)也披露了收到的罚单,证监会决定对其采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

  联储证券官网资料显示,联储证券原名众成证券,成立于2001年2月28日,注册资本25.731亿元人民币,净资产56亿元人民币,注册地为深圳,上海资产管理分公司总部位于上海。目前,公司在全国已设立60家证券营业部、19家分公司和2家子公司(另类投资子公司和私募投资基金子公司),实现全国布局。

  在2018年和2019年,联储证券的证监会券商分类评价都是B类BB级。

  深圳证监局这则2019年12月就发出的行政监管措施决定书显示,因联储证券部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位,反映公司资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全,决定对联储证券采取责令暂停私募资管业务六个月的行政监管措施。

  按照惯例,地方证监局发出的行政处罚和监管措施都会在官网上公布,不过,这份决定书并未在深圳证监局官网披露。

  这次联储证券受罚,或与该公司资管产品此前出现违约风险有关。澎湃新闻也曾对联储证券资管产品的兑付风波进行过报道。

  涉事的产品是2016年成立的中弘新奇1号集合资产管理计划,正是私募类小集合资管产品,备案日期是2016年9月14日,产品规模总计近5亿元,分七期募集,每期的产品期限为24个月,预期收益为8%或8.2%。该产品以信托贷款的方式投向浙江新奇世界影视文化投资有限公司,用于补充新奇世界的流动资金。

  但新奇世界的贷款利息在2017年就开始出现不能如约划转的情况,而作为融资方之一的中弘控股股份有限公司(原上市公司中弘股份,代码000979),则因重大信息披露违法被证监会立案调查。

  2019年7月,联储证券为解决兑付问题,决定通过向第三方金融机构转让收益权的方式,帮助投资者“纾困”。


  联储证券当时对澎湃新闻记者表示,提供这一解决方案的理由是:“管理人本着为委托人最大权益服务的精神,在严格遵循监管新规的前提下,积极寻求专业机构以市场化运营手段对部分个人投资者纾困,从而实现在当前客观情况下各方利益的合理诉求。”

  在证券业协会官网披露的联储证券2018年年度报告也提到了资管业务的情况。

  报告称:“公司顺应监管趋严及市场形势的变化,加强投研团队建设,丰富产品体系,拓展销售渠道,提升投资水平,加快主动管理及新财富管理转型的步伐;同时把握市场机会,大力发展资管产品投顾业务,满足客户多层次投资管理需要。同时,在2018年经济下行,实体经济疲软大环境下,公司管理的部分融资类资产管理产品出现违约风险,公司积极履行管理人勤勉尽责义务,做好出险项目财产保全、案件审理及强制执行等投后管理工作,推进各类司法程序,建立应急事项处置机制,做好投资者安抚工作,促进风险项目处置平稳推进。”

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